4月3日Roche Freedman律师事务所在纽约南区法院向11家加密货币相关企业提起集体诉讼  ，包括加密货币交易所币安Binance、BiBox 、KuCoin 、BitMex所有者HDRGlobal Trading  。加密货币发行人Block.one（EOS）、TRON Foundation （TRX）、Civic（CVC）、Bancor（BNT）的BProtocol基金会、Status（SNT）、KyberNetwork（KNC）的注册公司KayDex、Quantstamp（QSP）及其相关负责人  ！包括Brendan Blumer、Dan Larimer、Vinny Lingham ，币安创始人赵长鹏（CZ） 。

诉讼指出这些加密货币交易所和发行人违反了美国联邦《证券法》和各州制定的《蓝天法》 ，他们向美国公民发售未经注册的证券  。

有分析师指出，目前关于此次集体诉讼的调查难点在于 。这些加密货币交易所和发行人大多都是离岸公司  ！他们可能会辩称不针对美国用户提供认购加密货币通道，

据悉币安Binance交易所注册地曾为马耳他；Bibox Group Holdings Ltd.注册地为英属维尔京群岛，Bibox Technology O和BiboxTechnology Ltd.注册地为爱沙尼亚；TRON Foundation基金会的注册地为新加坡；Kucoin交易所注册地为塞舌尔。

其次法院需要通过“豪威测试Howey test”来判定所列举的加密货币是否属于证券 ，

币安、BiBox、KuCoin、波场等11家加密企业被集体诉讼_企业注册公司_随缘企登

诉讼指出TRX为证券 ，原因包括TRX由中心化的机构发行和兜售。TRON基金会误导投资者认购TRX会获得预期利益 ！而TRX的涨跌依赖于TRON基金会及其团队的管理和企业经营，

波场的白皮书曾提到：“TRX类似于比特币 ，”但诉讼指出TRX的发行和兜售完全由中心化的机构TRON基金会控制 。“与比特币和以太坊相比 ！TRX代币的发行和创建是通过中心化的过程进行的，这一点在兜售给合理投资者时并未显现。但其发行路线图、发行人意图和管理经营等额外信息却披露出TRX的本质是证券！在发行时投资者被误导TRX不是证券 ，且投资者在合理预期会获利的情况下认购TRX  。”

商务信息咨询-注册公司

如果这些加密货币被判定为“证券“，那么加密货币交易所币安Binance、BiBox 、KuCoin 、BitMex将面临违反《证券法》的风险。他们作为未经许可的交易商！向美国民众兜售未经注册的证券，不仅可能面临巨额罚款  。还可能受到联邦机构的审查和监督！值得注意的是 ，这些交易所都发行了自己的平台币。例如币安交易所的BNB！Bibox的BIX，Kucoin的KCS 。

根据《证券法》 ，“交易商”指任何一个直接或间接作为代理人、经纪人或委托人从事由另外一个人发行的证券的报价。买、卖或其他证券交易活动的任何人！

币安、BiBox、KuCoin、波场等11家加密企业被集体诉讼_企业注册公司_随缘企登

企业注册公司

同时这些“证券”交易商和发行人的实际控制人需负相应的法律责任 ，根据《美国证券交易法》第15条实际控制人责任条例指出。实际控制人在未注册的情况下发行或出售证券应负有责任  ！