本周中晟基金因四大违规被深圳证监局谴责★，新华财富因涉嫌非法集资被监管警示在业内引起较大反响★。安信信托发布公告称★！停牌可能最长延至2020年6月1日★，中粮信托违约导致东方网力遭问询事件也在业内引发诸多讨论★。资讯方面中基协近日公布3月私募基金数据月报★！并推出多项私募基金备案便利措施★，

4月15日深圳证监局对深圳前海中晟基金作出公开谴责★，其法定代表人也一并被采取监管措施★。证监局发布的决定书显示★！深圳前海中晟基金在私募基金产品募集与管理过程中存在4大违规行为★，一是部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续；二是向投资者承诺最低收益；三是未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；四是侵占挪用基金财产等情形★。

近日深圳证监局发布《深圳证监局关于私募基金管理人新华财富涉嫌非法集资的风险警示》★，风险警示显示★。广州市天河区检察院以私募基金管理人新华财富资产管理有限公司及其直接负责的主管人员郑某涉嫌非法吸收公众存款罪提起公诉★！应依法追究刑事责任★，此外广州市天河区人民法院近期公开开庭审理了新华财富其他直接责任人员熊某、贾某、曹某三人涉嫌非法吸收公众存款案★。

4月14日安信信托在停牌截止期数小时前★，发布继续停牌公告；与上次发布停牌公告时一样★。股票可能被实施退市风险警示公告也一同公布★！公告中安信信托再次以部分信托项目未能按期兑付★，出现相关诉讼事项★。并面临较大流动性风险★！为避免触发系统金融风险★，以及筹划风险化解重大事项等为由★。宣布公司股票将于4月15日起继续停牌★！且最长不超过30个交易日★，并表示公司股票复牌时间推迟到最晚2020年6月1日★。

天津市房地产发展（集团）股份有限公司发布了关于控股股东所持股份被冻结的公告★，公告披露因控股股东天津房地产集团有限公司与其债权人中信信托存在金融借款合同纠纷★。中信信托向北京市第四中级人民法院申请1.99亿元范围内的财产质押保全★！天房集团所持有公司的股份全部被司法冻结★，值得注意的是★。天房集团与中国外贸金融租赁有限公司、北京国资融资租赁股份有限公司均存在债务纠纷★！其被查封、扣押或冻结的财产金额累计达4.32亿元★，

4月11日广州市天河区检察院以私募基金管理人新华财富资产管理有限公司及其直接负责的主管人员郑某涉嫌非法吸收公众存款罪提起公诉★，4月13日新华信托发布声明★。撇清与新华财富的关系★！声明的大致意思是★，新华信托与新华财富是两个不同的法律主体★。各自对自己的经营行为承担责任★！

中粮信托违约导致东方网力遭问询★，

4月13日东方网力发布公告称★，此前认购的中粮信托睿元系列理财产品出现信托收益无法按期兑付的情况★。在2019年度对相关金融资产全额计提减值★！涉及金额2.8亿元★，此外东方网力尚未向深交所提供2019年计提坏账的应收账款对应的客户、销售金额与账龄等情况★。问询函显示东方网力认购的中粮信托睿元系列理财产品对应的底层资产为对恒德信的贷款2.8亿元★！此外东方网力于2018年6月未履行审议程序★，对恒德信1.7亿元借款提供担保★。

方正证券起诉长乐汇等偿还融资本息★，

方正证券近日发布公告★，因长乐汇公司未偿还融资融券债务★。三胞集团、袁亚非亦未承担保证担保责任★！公司向法院起诉★，请求判令长乐汇公司、三胞集团、袁亚非等三被告连带偿还融资本金18909万元及融资费用、利息、罚息等全部债务★。并申请对被告名下的财产采取财产保全措施★！法院已对公司的起诉予以立案受理★，

4月16日深交所对暴风集团下发监管函★，监管函称暴风集团公司业绩预告中披露的预计净利润与第三季度报告披露的净利润存在较大差异★。且未及时修正★！暴风集团近两年内共收到过三次深交所的监管函★，此前两次的原因分别为★。“未及时召开董事会审议关联交易★！也未及时履行信息披露义务”以及“公司和董事长冯鑫以微信文章方式对外发布上市公司经营业绩预测信息”★，

国星光电控股子公司1.16亿贷款逾期★，

佛山市国星光电股份有限公司公告称★，2019年江亚威朗科技有限公司向农业银行海盐县支行申请1.25亿元贷款续贷★。上市公司为该续贷提供4300万元最高信用担保★！目前该笔贷款逾期未还★，逾期余额约1.16亿元★。目前法院已查封亚威朗名下部分房地产、冻结亚威朗另一名股东浙江中达特钢股份有限公司名下财产以4800万元为限、冻结国星光电名下财产以4300万元为限★！

“12盐湖01”17日开市起停牌★，

青海盐湖工业股份有限公司公告★，公司未按约定履行“12盐湖01”还本付息义务★。公司2019年9月30日进入重整程序★！根据《破产法》的规定公司债券于当日提前到期★，已触发《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司关于为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知》中第一条特定债券转让条件★。目前公司处于重整计划执行阶段★！根据相关规定★，本期债券自2020年4月17日开市起停牌★。

东方金钰控股股东12亿股被轮候冻结★，

东方金钰公布★，公司于2020年4月10日收到上交所转发文件《股权司法冻结及司法划转通知》★。获悉公司控股股东兴龙实业所持有公司的合计12.23亿股股份被轮候冻结★！冻结起始日为2020年4月10日★，冻结期限为三年★。截至本公告日★！兴龙实业持有公司股份1.93亿股★，占公司总股本的14.26%★。兴龙实业累计被冻结的股份为1.93亿股★！占其所持有公司股份的100%★，

南京华讯银行贷款逾期和银行贷款到期★，

华讯方舟科技有限公司公告★，公司为华讯股份控股股东★。华讯股份全资子公司南京华讯方舟通信设备有限公司因资金紧张出现部分债务逾期★！同时南京华讯于4月8日收到宁波银行南京分行的《提前到期通知书》★，因南京华讯他行借款逾期涉诉★。根据南京华讯与宁波银行签署的《线上流动资金贷款总协议》及《流动资金贷款合同》的约定★！宁波银行宣布原合同项下融资/交付票款义务提前到期★，

近日银亿股份有限公司发布了与国贸期货、中建投信托两笔诉讼事项进展的公告★，涉资逾4亿元★。其中与国贸期货诉讼★！银亿股份将支付2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)的债券本金348.6万元、案件受理费及财产保全费2.39万元;与中建投信托诉讼★，银亿股份将于判决书生效之日起十日内付清中建投信托三笔信托贷款、违约金1984.5万元及律师费100万元★。涉资近4亿元★！

华东科技发布2019年年度报告★，实现营业收入52.67亿元★。同比下降7.65%；归属于上市公司股东的净亏损56.41亿元★！上年度为净亏损9.87亿元★，预计2020年第一季度归属于上市公司股东的净亏损4.5亿元-5亿元★。上年同期亏损2.9亿元★！公司股票2020年4月15日停牌一天★，自2020年4月16日起实行“退市风险警示”处理★。股票简称由“华东科技”变更为“*ST东科”★！

“13海航债”到期本息延期一年兑付★，

海航集团表示★，拟与4月15日到期的“13海航债”债券投资人协商★。对到期本息进行延期一年兑付★！具体兑付方案以与投资人协商一致的意见为准★，直至4月14日★。公司一直与主要投资人协商展期事宜★！并通过召开投资人电话会议方式进一步沟通并对展期方案进行表决★，由于投资人数量较多★。会议通知和准备工作存在一定不足★！使得会议程序较为仓促★，在此向全体投资人深表歉意★。

乐视网公告已经出具结果的17起仲裁案均为公司败诉★，公司在充分评估未决仲裁结果★。及未来潜在被诉的可能性后★！基于审慎性考虑★，计提乐视体育案件负债约82亿余元★。乐视网在公告中用了“寸步难行”来描述公司当前的经营境遇★！“要求大股东及其关联方对公司今日寸步难行局面负责、采取可实施弥补措施”★，

近日贵州省省地方金融监管局发布“关于网络借贷信息中介机构市场退出的公告（第三批）”★，将第三批退出市场的网贷机构名单进行了公告★。根据专项整治工作进程★！后续将不定期公告退出市场的网贷机构名单★，第三批名单显示★。庆丰贷、瑞得电子、心愿贷、周转贷、利盈贷等5家P2P机构退出市场★！据了解自去年下半年至今★，贵州省累计清退平台已达42家★。

投哪网对外通知称★，将于4月17日开放选小额兑付方案功能★。初始确权金额≤10万的出借人可根据自身需求★！选小额兑付方案★，其中初始确权金额不超过1万元的出借人★。选择小额兑付方案后★！将在此前已兑付2期的基础上★，在第三期完成剩余金额兑付★。1万<初始确权金额≤10万的出借人★！后面每期兑付金额按初始剩余本金/12计算★，最后一期兑付完剩余金额★。

此前宣布退出P2P业务的杭州P2P平台铜板街对外公告称★，将于近期陆续停止铜板街APP内银行存款类产品、公募基金、保险等非网贷产品的服务★。同时一并披露银行存款产品官方渠道查询、赎回、取现的相关操作方式★！

4月14日广州P2P平台民贷天下对外公告★，将上线债权兑换平台★。出借人可将其持有的债权权益本金兑换等额的商品★！基本原则为1元债权权益本金=1元商品价格★，直至债权实现★。在公告中民贷天下表示★！疫情当前各行业均受到了不同程度的影响★，平台的主要借款对象为中小微企业★。受到的冲击更是首当其冲★！为协助出借人尽快实现债权★，给出借人提供更多样的退出方式★。应部分出借人要求且参考同行经验★！平台慎重研究和评估决定上线债权兑换平台★，

深圳互金协会对外披露第二十七批涉网贷失信借款人名单★，共涉及130名失信人★。均为自然人且均为失联状态★！其中借款逾期天数最长的达到了876天★，最短的已逾期150天★。

多盈财富案3名总监被抓追缴超4500万

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4月13日上海公安局奉贤分局对外通报团盈公司（多盈财富）涉嫌非吸案最新进展★，目前“团盈公司”法定代表人周某已被依法移送检察机关审查起诉★。2020年4月8日★！公安机关对“团盈公司”运营总监蒋某、财务总监史某、技术总监姜某等人依法采取刑事强制措施★，公安机关已依法追缴现金4500万余元★。查封涉案房产2套、土地13幅★！冻结相关银行账户、股权等涉案资产★，

深圳市公安局福田分局发布通示★，“外快理财”平台发布“良性清退”公告★。引发投资人广泛关注★！经初查后发现该公司通过“小七宝”等短期理财非法集资★，并意图假借“良性清退”名义达到侵害投资人利益的目的★。立即对该公司以涉嫌非法吸收公众存款罪立案侦查★！警方于4月10日对平台实际控制人余某、总经理杨某、运营负责人辛某、合作方林某等4人采取刑事强制措施★，现初步冻结涉案账户20个★。冻结资金约970万元人民币★！同时将易贬损、易转移的41台车辆和603件珠宝予以扣押★，并将聘请第三方专业机构开展评估和鉴定工作★。

近日深圳公安局福田分局对外通报了深圳前海东亚基金管理有限公司涉嫌非吸案、深圳市三河投资控股有限公司（运营钱爸爸平台）涉嫌集资诈骗案最新进展情况★，警方已累计冻结涉案资金1300万元人民币★。冻结15家涉案公司股权★！查封涉案房产8套★，扣押涉案车辆1辆★。

据江西省地方金融监督管理局在其官方微信公众号“江西金融”发文★，近日江西省网贷整治办赴南昌市调研网贷风险整治工作★。省网贷整治办副主任、江西银保监局党委委员、二级巡视员熊伟同志强调★！要将网贷风险整治工作精神传导到每一家网贷机构★，打消网贷机构继续经营的幻想★。

日前新新贷运营主体新新贷（上海）金融信息服务有限公司再被列为失信被执行人★，据中国执行信息公开网★。目前新新贷及其分支机构共关联3条被执行人信息★！3月24日及26日分别发布两则失信被执行人信息★，失信被执行人行为具体情形均为有履行能力而拒不履行法律文书确定义务★。发布执行信息的主体均为劳动仲裁委员会★！应为人事纠纷★，涉及生效法律文书新新贷有履行能力而拒不履行所致★。最新公告显示★！截止2020年4月7日★，新新贷未兑付本金23.21亿元★。

10家公司因涉嫌信披违规被立案调查★，

3月份新证券法正式实施★，加大了资本市场违法违规行为处罚力度★。记者据上市公司公告统计★！3月份以来已有秀强股份、延安必康、新疆浩源等10家上市公司涉嫌信披违规被证监会立案调查★，另外3月份以来*ST皇台等6家公司发布公告称★。收到证监会或地方证监局的行政处罚告知书★！其中5家涉及虚增营业收入和利润★，

4月16日厦门证监局公布4则监管措施决定★，包括对厦门帝稳投资管理有限公司采取责令改正措施的决定和3则对该公司相关责任人出具警示函的决定★。收到警示函的分别为时任厦门帝稳投资法定代表人、总经理的钟巧华★！厦门帝稳投资法定代表人、总经理的张培粮和该公司合规风控负责人邱永漳★，上述3人均被厦门证监局采取出具警示函的行政监管措施★。并将相关情况记入诚信档案★！

浦发银行、中华财险遭监管点名批评

投资风险预警周曝|不要盲目购买理财产品 要在投资前做足功课_随缘企登

近日银保监会消费者权益保护局发布2020年第4号通报《关于浦发银行、中华财险侵害消费者权益案例的通报》（以下简称“《通报》”）★，其通报了上海浦发银行和中华财险侵害消费者权益的案例★。《通报》指出★！2018年9月浦发银行代理销售的私募产品出现延期兑付的问题★，引发多起消费者投诉★。经查浦发银行存在诸多侵害消费者权益的行为★！

银行保险信托今年已领逾1500张罚单★，

根据银保监会官网披露★，4月以来银保监会各级监管部门共公示了78张罚单★。覆盖银行、保险、信托机构★！中国证券报记者统计★，截至4月10日★。今年监管层针对银行、保险、信托业的行业乱象公示的罚单数量已突破1500张★！超过去年全年罚单总量的三分之一★，贷款违规仍是监管重点之一★。近期的“涉贷”罚单中★！农商行等小型银行身影频现★，“双罚”特征显著★。

上交所提请启动9单异常交易核查★，

据上交所近日披露★，4月6日至10日★。上交所公司监管部门共发送日常监管类函件18份★！其中监管问询函12份★，监管工作函6份；通过事中事后监管★。要求上市公司披露补充、更正类公告21份★！针对信息披露违规行为★，采取监管关注措施2单★。采取纪律处分措施2单★！同时加大信息披露和股价异常的联动监管★，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的★。提请启动内幕交易、异常交易核查9单★！

4月份以来282只基金已暂停大额申购★，

进入4月份以来★，A股市场虽有所回暖★。但基金经理的避险情绪依然较高★！截至4月10日★，4月份以来先后有282只基金暂停大额申购及基金转换转入业务的通道★。相关权益基金的整体持股仓位也出现下调★！与基金经理在年报中提及的操作思路相吻合★，

私募基金近期交出一季度成绩单★，平均收益为-0.33%★。近五成产品亏损★！其中管理期货（CTA）策略一枝独秀★，录得正收益而股票多头策略难敌市场大幅震荡★。整体收益为负★！据私募排排网不完全统计★，成立满3个月的16231只私募基金一季度平均收益为-0.33%★。近五成产品亏损★！与股市相关性低的CTA策略表现出众★，

9家险企因迟报漏报错报被监管通报批评★，

9家保险公司因迟报漏报错报数据而被银保监会通报批评★，分别为：中华联合人寿、国富人寿、华安财险、平安健康险、泰康养老险、富邦财险、亚太财险、北部湾财险和永诚财险★。其中国富人寿被点名批评两次★！上述保险公司存在的问题主要包括：频繁迟报增量数据、数据漏报问题严重、数据错报现象严重、完整性自核工作开展不力、数据整改延期★，

中基协推出多项私募基金备案便利措施★，

4月14日中国证券投资基金业协会发布《关于进一步支持私募基金服务实体经济的若干备案便利措施》★，协会表示为促进私募基金在疫情防控期间更好地支持实体经济、促进资本市场稳健发展★。在《私募投资基金备案须知(2019版)》执行之际★！协会推出多项私募基金备案便利措施★，力争为疫情期间私募基金管理人展业提供更多支持★。

截至2020年3月底★，中国证券投资基金业协会存续登记私募基金管理人24584家★。较上月存量机构增加57家★！环比增长0.23%；存续备案私募基金85071只★，较上月增加1690只★。环比增长2.03%；管理基金规模14.25万亿元★！较上月增加3599.14亿元★，环比增长2.59%★。私募基金管理人在从业人员管理平台完成注册且处于在职状态的全职员工14.48万人★！其中取得基金从业资格的员工13.49万人★，

银保监就保险代理人监管规定再征求意见★，

4月16日中国银保监会就《保险代理人监管规定（征求意见稿）》再次公开征求意见★，为适应保险中介市场改革要求★。进一步完善保险代理人监管制度★！银保监会起草了《保险代理人监管规定（征求意见稿）》★，并于2018年7月13日面向社会公开征求意见★。银保监会表示★！第一次公开征求意见以来★，社会各界高度关注★。所提意见普遍中肯★！银保监会对各方意见进行了全面梳理、认真研究、反复论证、广泛吸收★，最终采纳了部分合理意见★。

银保监起草小微金融服务监管评价办法★，

近日中国银保监会制定《商业银行小微企业金融服务监管评价办法(试行)》(征求意见稿)★，面向社会公开征求意见★。旨在为全面科学评价商业银行小微企业金融服务工作情况★！未来商业银行服务小微企业有严格的监管评价办法★，评价结果划分为一级、二级、三级、四级评价等级★。如果被评为四级★！监管部门将专题约谈商业银行主要负责人★，并要求进行专项整改★。

金融委：全面实施T+0交易条件不具备★，

金融委日前提出★，发挥好资本市场枢纽作用★。不断强化基础性制度建设★！坚决打击各种造假和欺诈行为★，放松和取消不适应发展需要的管制★。提升市场活跃度★！有市场人士认为★，提升市场活跃度★。不妨实施T+0★！记者4月12日从接近监管人士处获悉★，T+0交易制度对投资者适当性等配套制度的要求较高★。还需要时间准备★！

银保监拟取消外资入股信托公司资产要求★，

银保监会就《信托公司行政许可事项实施办法》公开征求意见★，拟取消外资金融机构入股信托公司10亿美元总资产要求；强化监管导向★。匹配行业发展实际★！鼓励信托公司开展本源业务★，引导信托公司完善公司治理★。助推信托业转型发展★！

央行将构建多层次金融科技监管框架★，

中国人民银行副行长范一飞日前在中国金融上撰文指出★，国内外研究实践表明★。金融科技监管是一项复杂的系统工程★！需要治理有效、先进可靠、富有弹性的监管体系★，下一步人民银行将切实履行国务院金融稳定发展委员会办公室职责★。会同相关监管部门做好统筹与协同★！强化监管顶层设计和整体布局★，共同构建多层次、系统化的金融科技监管框架★。

央行下调MLF利率至2.95%★，

4月15日央行发布公开市场业务交易公告称★，开展中期借贷便利（MLF）操作1000亿元★。期限1年中标利率为2.95%★！较此前中标利率3.15%下调了20个基点★，此外央行今日对部分中小银行实施定向降准0.5个百分点★。释放长期资金约2000亿元★！业内人士认为★，考虑到当前包括MLF利率在内的政策利率仍远高于零利率水平★。未来CPI同比涨幅有望趋势性下降★！预计降息周期将会延续到年底★，4月之后MLF利率还有30个基点左右的下调空间★。

上海地方金融监督管理条例7月1日起施行★，

上海市人民代表大会常务委员会公告★，《上海市地方金融监督管理条例》已由上海市第十五届人民代表大会常务委员会第二十次会议于2020年4月10日通过★。现予公布自2020年7月1日起施行★！全文分四章共四十三条★，